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美国印第安纳大学研究生资助体系特点及启示
高教研究中心 发布日期：[2017-08-29]
摘要：介绍了美国印第安纳大学资助体系的概况，分析其特点，并提出印第安纳大学资助体系对于完善我国奖助体系的启示。印第安纳大学形成了以奖助学金、贷款为主的资助体系，以保障和公平为主、经费来源多元化、资助体系多层次等为特点。对于我国高校而言，应进一步明确研究生奖助工作定位，增加对博士生的资助力度，同时加强院系自主治理，实现制度创新。 关键词：印第安纳大学；研究生；资助体系 自研究生培养机制改革以来，我国各高校着重在奖助体系及以科研为核心的导师负责制度的建立与完善上进行了一系列的改革，取得了显著成效。但在改革调适的过程中，一些新的问题也随之凸显，如奖学金的竞争性对科学研究氛围带来一定的负面影响；经费统筹模式等方面未能达到最优效果等。带着这些问题，笔者于２０１５年１１月赴美国印第安纳大学伯明顿分校进行了为期一个月的访问与学习，对印第安纳大学的资助体系进行了深入的调研，学习和了解了其在资助方面的理念与经验。 印第安纳大学概况 在印第安纳大学，多种形式的资助是研究生收入的重要来源。资助的规模和覆盖面与研究生学费和日常开销紧密相关，若想考察资助的体系和数额是否满足研究生学习和日常生活的需要，首先要考察研究生的开支情况。 据该校资助管理人员介绍，该校研究生在学期间的花费主要有学费、住宿费、书本费、交通费、基本生活费等部分。由于大部分研究生在校外住宿，学费与食宿费占较大的比例，约占全年总开支的７３％。学校根据实际情况对研究生的花费进行估算，美国国内研究生每年的开销大概为２９，０５４美元，国际研究生每年的开销约为４５，８９４美元。印第安纳大学的学费标准具有以下两方面的特点：一是，学费标准较高。若以每学期选修１１学分计算，印第安纳大学国内研究生每年学费为９，０００美元左右，国外研究生为２５，０００美元左右。我国博士生学费标准为１０，０００元／人／年，学术型硕士生为８，０００元／人／年；二是，印第安纳大学的学费标准也具有差异化的特点，体现了高度的市场化倾向和公平原则。一方面，学科专业优秀、社会认可度高、就业预期收益高的院系，学费标准比较高，如ＭＢＡ专业每学分８１６美元，法学每学分９８７美元，约为其他专业学费标准的３倍；另一方面，高校经费中很大部分来自于政府的支持，而政府的经费来源则是居民的税收。因此，印第安纳大学在学费标准上对国内外的学生实行了差别化的学费制度，体现了公平原则。对于同一个专业的学生来说，国际研究生的学费标准约为国内研究生的３倍。例如：教育学博士专业，国内研究生的学费为３７７．５６美元／学分，而国际研究生的学费则高达１２，２２．１美元／学分。 印第安纳大学研究生奖助体系概况 １．奖学金 第一，学业奖学金（Ｇｒａｄｕａｔｅ Ｆｅｌｌｏｗｓｈｉｐｓ）。研究生学业奖学金主要用于奖励学业科研优秀的研究生，可基本或完全覆盖学费、健康保险与生活费。获得这种奖学金的研究生可以直接享受资助，不需要进行额外的科研或者辅助教学工作。一般来说，此类奖学金由学院提供资助，同时也鼓励研究生申请学校或外部组织提供的奖学金项目。值得注意的是，研究生只可以申请一种奖学金，即如果申请了研究生院或校外的奖学金项目，所在院系则不再进行资助。 第二，专项奖学金。除了学业奖学金之外，学校也提供由联邦政府与外部各类组织机构资助的丰富的专项奖学金项目。例如：在研究生院层面，提供了针对硕士生的学位论文奖（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｇｒａｄｕａｔｅ Ｓｃｈｏｏｌ Ｄｉｓｔｉｎｇｕｉｓｈｅｄ Ｍａｓｔｅｒ’ｓ Ｔｈｅｓｉｓ Ａｗａｒｄ），奖励具有突出领导力研究生的韦尔斯奖学金（Ｔｈｅ Ｗｅｌｌｓ Ｇｒａｄｕａｔｅ Ｆｅｌｌｏｗｓｈｉｐ），奖励学术研究的博士生研究基金（Ｇｒａｎｔ－ｉｎ－Ａｉｄ ｏｆ Ｄｏｃｔｏｒａｌ Ｒｅｓｅａｒｃｈ）。基于奖学金的公平原则，研究生院还面向各类特殊人群提供专项资助，如有支持少数种族博士生从事教育行业的差旅支持津贴（Ｔｒａｖｅｌ Ａｗａｒｄ ｔｏ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｎ Ｔｅａｃｈｉｎｇ ａｎｄ Ｍｅｎｔｏｒｉｎｇ），面向社会弱势群体的罗纳德奖学金（Ｒｏｎａｌｄ Ｅ．ＭｃＮａｉｒ Ｐｏｓｔ－Ｂａｃｃａｌａｕｒｅａｔｅ Ａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔ （ＭｃＮａｉｒ） Ｐｒｏｇｒａｍ）等。此外，针对学生的暑期学习和生活（Ｓｕｍｍｅｒ Ａｉｄ），以及海外交流活动（Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｓｔｕｄｙ），学校也提供相应的特设奖学金。奖学金的评定一般采取年度评定制，对于新生主要综合考虑本科的学习成绩、导师推荐信等因素；对于在校生，则综合考虑学习科研情况及经济需求。 ２．勤工俭学 印第安纳大学提供的研究生资助中，还有一类是需要学生付出相应劳动才能获得的资助方式，主要包括有工读项目、助研奖学金、助教奖学金、助管奖学金等类别。 第一，工读计划（Ｗｏｒｋ－Ｓｔｕｄｙ）。联邦工读计划为研究生提供了一系列兼职岗位，薪酬按照工作时长发放，其中部分的薪酬由联邦配给，部分薪酬由雇佣单位支出。学生如果要申请工读计划，需要在入学时填写的联邦学生资助免费申请（Ｆｒｅｅ Ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ ｆｏｒ Ｆｅｄｅｒａｌ Ｓｔｕｄｅｎｔ Ａｉｄ，以下简称ＦＡＦＳＡ）申请表中注明。 第二，助研（ＲＡ，Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ａｓｓｉｓｔａｎｔ）。研究生可以针对自己感兴趣的方向协助导师进行课题基金的研究工作。一般来说，学校鼓励研究生参与导师的课题研究，以此提高研究生的科研能力。助研的工作量由学生与导师进行协商后确定，一般由导师通过课题基金来支付研究生费用。助研经费主要依托于联邦政府对于大学科研的支持，通过资助课题的方式间接资助研究生。 第三，助教（ＴＡ／ＡＩ，Ｔｅａｃｈｉｎｇ Ａｓｓｉｓｔａｎｔｓｈｉｐ／Ａｓｓｏｃ－ｉａｔｅ Ｉｎｓｔｒｕｃｔｏｒ）。研究生通过助教工作的训练，可以丰富自身的教学经验，对将来打算在大学任教的研究生来说是一种良好的锻炼。助教津贴通常由学校或者院系支付。一般来说，助教每周有最低工作量的要求，如在教育学院，每周需要至少工作１８个小时，其中包含教学准备、实际教学和批改作业等所有助教需要涉及的工作。 第四，助管（Ｇｒａｄｕａｔｅ Ａｓｓｉｓｔａｎｔ）。印第安纳大学的研究生也可以通过做兼职（Ｐａｒｔ－Ｔｉｍｅ Ｊｏｂｓ）保障基本生活。印第安纳大学的助管工作具有岗位丰富、招聘人数多的特点，充分发挥学生服务校园的作用。一方面，学校各部门包括图书馆、宿舍、大礼堂、各类服务及管理部门，都为学生提供了丰富而形式各异的工作机会，以帮助研究生解决学费、食宿等问题；另一方面，每个部门都设置了大量的工作岗位，仅宿舍管理服务就设置了１，０２２个岗位，最大限度地满足有意向做助管的学生的需要。［１］ ３．贷款 贷款也是研究生资助的重要组成部分，如果奖学金、助学金不足以覆盖学习和生活支出，学生可以通过贷款来解决。针对研究生的贷款主要有以下四类： 第一，联邦直接贷款（Ｆｅｄｅｒａｌ Ｄｉｒｅｃｔ Ｌｏａｎｓ）。联邦直接贷款针对研究生的最大贷款额为每年２０，５００美元，总额１３８，５００美元，针对眼科博士研究生的最高总额为２２４，０００美元。对于研究生而言，贷款产生的利息必须要全额偿还，可申请贷款的最长年限是标准学制的１５０％。学生可以通过填写ＦＡＦＳＡ申请表来申请该项贷款。 第二，联邦珀金斯贷款（Ｆｅｄｅｒａｌ Ｐｅｒｋｉｎｓ Ｌｏａｎｓ）。联邦珀金斯贷款的利率是５％，贷款人在学期间产生的利息将由联邦进行补贴。最大贷款额由印第安纳大学决定。学生可以通过填写ＦＡＦＳＡ申请表来申请该项贷款。 第三，联邦直接研究生ＰＬＵＳ贷款（Ｆｅｄｅｒａｌ Ｄｉｒｅｃｔ Ｇｒａｄｕａｔｅ ＰＬＵＳ Ｌｏａｎ）。该项贷款的对象是计划获得研究生学位文凭的研究生。贷款的利率是６．８４％，申请该项贷款的学生不得有不良信用记录。贷款最高额为当年预估的在学总花费减去学生获得的其他奖助学金。该贷款收取４．２９２％的发放费。学生可以通过填写ＦＡＦＳＡ申请表来申请该项贷款。 第四，私人贷款（Ｐｒｉｖａｔｅ Ｌｏａｎｓ）。如有需要，学生也可以向一些私人基金申请贷款。学校要求学生根据相关情况填写表格，向所在学院的资助办公室备案，以便调整该生的整体资助方案。 印第安纳大学资助体系的特点 １．以保障和公平为主的资助理念 印第安纳大学的奖学金与助研、助教统筹考虑，遵循限额原则，体现了该校以保障和公平为主的资助理念。研究生享受资助的主要形式是“奖—教—研”（奖学金、助教、助研）三种，研究生通常只能选择其中一种形式的资助。这三种奖学金在额度上没有明显差别，差别主要体现在研究生是否需要付出劳动，即担任助教、助研等工作。资助金额上的基本持平体现了该校以保障为主的资助理念。学校对奖学金的评定遵循限额原则体现了该校以公平为主的资助理念。由于每个研究生只能获得一种奖学金，不可以同时获得多种奖助学金，避免了奖助学金仅集中小部分“精英”群体的现象，最大限度地保证奖助学金的收益人群多元化和覆盖面的广泛性。 以该校教育学院为例，据教育学院负责资助的工作人员介绍，教育学院博士生的奖学金共有两个等级：一种为学院奖学金ＳＯＥ（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｆｅｌｌｏｗｓｈｉｐ），补助津贴为每年１．９万美元并覆盖学费，获得这种奖学金的博士生除第一年外，在读的后三年均需做助教工作；另外一种奖学金为教职奖学金（Ｆａｃｕｌｔｙ Ｆｅｌｌｏｗｓｈｉｐ），补助津贴为每年１．７万美元并覆盖学费，获得这种奖学金的博士生每一年都需要做助教工作。在访谈中，相关管理人员认为，这种资助方式的设计主要出于以下几方面的考虑：一是，能够被印第安纳大学录取的研究生都很优秀，在学术能力上没有太多的差异；二是，奖助学金主要用于研究生的基本生活保障，在奖学金的评定中，院系尽量保持研究生奖助学金资助额度的一致性，避免恶性竞争。当然，院系也会设置基本的要求。例如：公共事务与环境学院（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｐｕｂｌｉｃ ａｎｄ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ Ａｆｆａｉｒｓ）要求学生的绩点须达到３．４才可以继续享受奖助学金的资助。 ２．多元化的经费来源和多层次的资助体系 在印第安纳大学，用于支付研究生奖学金的经费来源呈现多元化的特征，主要有三方面的来源：一是国家的教育财政拨款；二是校友、社会人士等方面的个人捐赠；三是学生缴纳的学费。多元化的经费来源为该校吸引优秀学生、进行高校资源配置提供了保障。其中，学费收入是用于研究生资助的主要来源。 在学术奖学金资助覆盖方面，学校根据研究生培养目标的不同形成多层次的资助体系。对于硕士生，只有少数比例可以享受资助。其中，对于学术型与专业型硕士生，学校并不进行区别对待，一般以统一的标准进行资助。而博士生作为科学研究的主要力量，都可以享受奖学金的资助，有些院系甚至只给予博士生提供学术奖学金的资助。在美国，博士生是学术成果高产出群体，高校将博士生视为工作人员，享受的资助待遇比较高，可以达到中等工资水平。此外，对于延期的研究生，学校不再提供任何助学金。２０１３—２０１４学年度，印第安纳大学共有６９％的研究生获得奖学金［２］。 ３．“底部沉重”的管理方式和全方位的服务 印第安纳大学的资助管理工作采取了以院系为核心的管理方式，各个院系在研究生资助管理方面有充分的自主权，具有显著的“底部沉重”的结构特点。各院系可根据自身师资力量、经费情况确定招生的名额，并形成符合自身发展特点的资助体系。各院系学生缴纳的学费，除了部分上交学校用于学校的整体发展之外，院系可以自行统筹使用。学院可以统筹运用各类经费设定符合院系特色的奖助体系。以公共事务与环境学院（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｐｕｂｌｉｃ ａｎｄ Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ Ａｆｆａｉｒｓ）为例，据该院工作人员介绍，该学院每年招收２００名～２３０名硕士生，６名～１０名博士生。其中，硕士生中约有４０％可享受奖学金，博士生则可以全部享受等额的学术奖学金。学院通过资金统筹，将本科生、硕士生缴纳的学费用于部分硕士生和全部博士生的资助，从而实现资金的流动，有效提高资金的使用效能，激发院系积极性。 在资助申请方面，学校设立了专门的部门为学生提供奖学金信息和申请指导服务。这些部门通过网络形式提供了详细的信息，帮助学生了解学校的资助政策和申请事项，包括奖学金、贷款、税务信息等，体现了高信息化的特点。以研究生外部奖助学金申请中心（Ｇｒａｄ Ｇｒａｎｔｓ Ｃｅｎｔｅｒ）为例，该中心主要由学生兼职负责具体的服务工作，帮助全校研究生申请外部奖学金用于学习研究工作，它拥有庞大的数据库支持，可以根据奖学金的实际申请情况进行数据分析，帮助学生了解各类经费申请机会、协助申请者完善奖学金申请书及个人陈述，有助于提高学生成功申请奖学金的几率。 印第安纳大学资助体系对我国高校的启示 １．明确奖助定位，防范功利倾向 研究生培养机制改革以来，我国高校设立了高覆盖面的学业奖学金。但奖学金评选过程中，等级化的评选制度逐渐产生了负面影响，功利化现象越发凸显。一些研究生的科研动力逐渐转化为对奖学金的计算，过度的奖学金刺激破坏了专注潜心治学的科学研究氛围，最终导致学术行动中的某种“集体困境”。 通过对印第安纳大学伯明顿分校的调研，笔者发现该校的资助体系以“奖—教—研”为主体，资助的定位更加倾向于保障研究生的基本生活水平和科学研究环境，同时通过多元化的专项奖学金作为激励，当然，这些专项奖学金更加突出其荣誉性。这一理念有效降低了奖助学金的功利色彩，充分调动了研究生的积极性。 科学研究的目的不应为自己的私利所左右，研究者应出于对科学探索的兴趣与发自内心的热爱。过度突出金钱方面的奖励，会使科学研究与探索贴上了功利的标签，甚至会破坏自由平等的学术研究氛围，抑制研究生的科学探索与创新。奖学金固然应奖励优秀，但奖励应突出强化奖学金的荣誉性质，弱化奖学金的货币性质。只有通过正面引导，才能够促进研究生潜心治学的研究氛围。因此，相关工作部门应充分重视奖助学金的保障和激励功能的平衡，使其既能满足研究生学习生活的基本需要，同时也能调动其学习和参与科研的积极性。 ２．进一步加强对博士生的资助力度 博士生教育作为研究生教育中的重要组成部分，在科技创新与科研产出方面发挥着重要的作用。在美国，博士生作为科研工作人员，享受的资助水平接近于中等工薪水平。根据印第安纳大学研究生院提供的统计数据，该校博士生每年享受的生活资助约为１．９万美元～ ２．５万美元，而伯明顿市的人均年收入也约为１．９万美元［３］。 相对而言，我国对于博士生的资助水平普遍偏低。以北京市为例，北京市的人均年收入为４．４万元，而北京各高校的资助水平普遍低于该水平。博士生作为科学研究的重要力量，其获得的资助是其个人收入的重要来源。因此，为保证博士生能够高质量地完成科研任务，充分调动其参与科研的积极性，应在资助方面给予博士生充足的资金保障，进一步加大对博士生的资助力度。 ３．加强院系自主治理，实现制度创新 印第安纳大学的资助工作给予院系充分的自主权，以“奖—教—研”为主体的资助模式将奖学金、助教、助研资金融合统筹，充分提高资金的使用效能，激发院系积极性。相较之下，中国高校普遍采取了学校—院系二级科层制管理，院系的自主权受到一定限制。对于奖助工作而言，由于学科发展规律与研究生培养需求的客观差异，我国高校只有充分结合院系实际，在管理方式上强化院系管理的主体地位，使院系在管理上达到责权利相统一，加强资金的统筹分配使用力度，才能使经费的使用效能达到最大化。（作者：张林 于思化 谭洁羽，单位：北京大学社会学系、北京大学研究生院） 本文系北京大学教育发展研究中心重点课题“研究生奖助体制改革的实践与探索—基于教育成本分担与教育资源分配的双重视角”的部分研究成果 参考文献： ［１］Ｃａｒｅｅｒ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｃｅｎｔｅｒ ｏｆ Ｉｎｄｉａｎａ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｂｌｏｏｍｉｎｇｔｏｎ［ＥＢ／ＯＬ］．（２０１５－１２－２３）． ｈｔｔｐ：／／ｃｄｃ．ｉｎｄｉａｎａ．ｅｄｕ／ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅ／ｊｏｂｓ／ｐａｒｔ－ｔｉｍｅ．ｈｔｍｌ． ［２］Ａｄｍｉｓｓｉｏｎｓ ｏｆ Ｉｎｄｉａｎａ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｂｌｏｏｍｉｎｇｔｏｎ［ＥＢ／ＯＬ］．（２０１５－１２－２３）．ｈｔｔｐｓ：／／ｗｗｗ．ｉｎｄｉａｎａ．ｅｄｕ／ａｄｍｉｓｓｉｏｎｓ／ｃｏｓｔ－ｆｉｎａｎｃｅｓ．ｈｔｍｌ ． ［３］Ｂｌｏｏｍｉｎｇｔｏｎ， Ｉｎｄｉａｎａ， Ｃｉｔｙ－Ｄａｔａ［ＥＢ／ＯＬ］．（２０１５－１２－２３）．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｔｙ－ｄａｔａ．ｃｏｍ／ｃｉｔｙ／Ｂｌｏｏｍｉｎｇｔｏｎ－Ｉｎｄｉａｎａ．ｈｔｍｌ． 文章来源：张林 于思化 谭洁羽 《北京教育》杂志