加强质量保障体系建设 扎实搞好合格评估工作
教育部评估中心季平主任
各位代表、同志们：
大家好！
全面提高质量，已成为高等教育战线的主旋律。不仅《教育规划纲要》中有明确要求,党和国家领导人也高度重视和十分关注。胡锦涛总书记在清华百年校庆上指出：“不断提高质量，是高等教育的生命线”，并强调“高等学校要把提高质量作为教育改革发展最核心最紧迫的任务”。3月22日至23日，教育部在北京召开“全面提高高等教育质量工作会议”，整体部署全面提高高等教育质量的各项工作，并颁发布了《教育部关于全面提高高等教育质量的若干意见》（教高[2012]4号）。在此之前（2011年10月），已印发了《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高[2011]9号），明确了我国未来一段时期本科教学评估工作的总体设计和制度框架。刚才，教育部高教司刘桔副司长向大家传达了这次会议精神，并对《教育部关于全面提高高等教育质量的若干意见》（简称“质量30条”）和《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（简称“评估12条”）这两个重要文件的有关内容进行了解读。去年12月，教育部办公厅印发了《关于开展普通高等学校本科教学工作合格评估的通知》（简称“合格评估通知”），要求正式启动新建本科院校合格评估工作。大家十分关心如何扎实搞好合格评估工作，十分关注高校内部质量保障体系的建设。我想结合此次研讨会主题，与大家交流三方面的想法。
一、贯彻全国质量工作会议精神，落实本科教学评估工作意见
1. 充分认识全面提高高等教育质量的重要性和紧迫性
进入新世纪以来，我国高等教育事业迅猛发展，高等教育规模迅速扩大，由精英教育阶段进入了大众化教育阶段。我国高等教育用4年的时间就实现了大众化，这是发达国家也需要6-10年才能做到的事。然后，我们仍以强劲的势头实现跨越式发展，10年后我国高等教育在校生规模总量近2800万人，位居世界第一位，毛入学率达到26%，这是了不起的成绩，令世界瞩目。然而，我们清醒地认识到，但与世界高等教育强国相比，与世界一流大学相比，我们还有较大差距。特别是要实现“由高等教育大国向高等教育强国转变”，提高高等教育质量成为重中之重。正因为如此，《教育规划纲要》中明确提出，“提高质量是高等教育发展的核心任务，是建设高等教育强国的基本要求。”
国家实现经济转型和现代化建设第三步战略目标，要求必须全面提高提高教育质量。党和国家领导人一直重视高等教育并十分关注质量。胡锦涛总书记在清华百年校庆上明确地提出：“不断提高质量，是高等教育的生命线”，“高等学校要把提高质量作为教育改革发展最核心最紧迫的任务”。 3月22日至23日，教育部在北京召开“全面提高高等教育质量工作会议”，正值胡锦涛总书记清华百年校庆重要讲话一周年之际。所以，会议主题围绕：深入贯彻落实《教育规划纲要》和总书记清华百年校庆讲话精神，交流经验，部署任务，解放思想，锐意进取，坚定不移走以质量提升为核心的内涵式发展道路，大力推进高等教育改革创新和科学发展，为建设高等教育强国而努力。中共中央政治局委员、国务委员刘延东出席会议并发表重要讲话。会上，发布了2个主文件和18个配套文件，各地各高校也进行了广泛交流。可以说，这次会议对高教战线开创高等教育改革发展新局面将产生重要而积极的影响，对今后一段时间内高等教育改革发展有着重要的指导意义。
办学规模的迅速扩大，在一定程度上影响了高校的内涵建设和教育质量的提高，因此，高等教育质量问题也成为社会所共同关注的一个话题。人民群众不仅要求得到越来越多的教育机会，更要求获得越来越好的优质教育。现实中我国高等教育却“大而不强”，人才培养存在一些突出问题。2700多所大学中，只有个别高校进入全球百强；大学毕业生就业难,也说明高校培养的人才质量不高、社会不好用。近年来，越来越多的家长送孩子出国深造，越来越多的尖子生选择境外大学，从某种程度上反映了我国高校的办学质量与国外高水平大学相比还有明显差距。
2. 认真学习和贯彻执行好教育部本科教学评估工作的意见
如何提高高等教育质量？这是一项系统工程，涉及到方方面面，关键是抓住重点。《教育部关于全面提高高等教育质量的若干意见》从总体要求、政策措施、高校四大功能、体制机制改革、教师队伍和条件经费保障等六大方面，分30条对全面提高高等教育质量提出意见和要求。其中第十一条强调，“健全教育质量评估制度”。具体地说，“出台高校本科教学评估新方案，加强分类评估、分类指导，坚持管办评分离的原则，建立以高校自我评估为基础，以教学基本状态数据常态监测、院校评估、专业认证及评估、国际评估为主要内容，政府、学校、专门机构和社会多元评价相结合的教学评估制度。”
其实，上一轮评估结束之后，对如何建立我国本科教学评估制度，教育部开始组织力量进行总结调研、进行新一轮评估的设计。延东同志指出“要建立教育质量评估制度，科学设计评价指标，真正反映办学水平，发挥导向作用。”袁贵仁部长也强调，“要加强分类指导、分级评估、分层评估，鼓励自我评估、第三方评估。”新的本科教学评估制度体系的整体设计，经历轮从2009年至2011年漫长而慎重的3年研制，不仅总结了我国评估30多年历史和上一轮评估工作经验教训，还借鉴了国际高等教育质量保障的先进做法，形成了一系列的文件、方案、指标体系等材料。教育部也十分重视，召开党组会议2次、部长专题会议1次，专门研讨本科教学评估工作。根据《教育规划纲要》和领导的讲话精神，形成了本科教学评估新方案，并于2011年10月，发布了《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（简称“评估12 条”）。
刚才，刘桔副司长已向大家解读了《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》，我不再重复。我想强调的是，这一新方案，不是为了评估而评估，而是为了建立健全质量保障体系；不是一种形式的评估，而是建立了包括评估、认证、审核和常态数据监控在内的评价体系；不是由政府单一主体负责的评估，而是政府、学校、专门评估机构和社会共同组织实施；不是分等定级的评估，而是提出分类评估、分类指导；不是头痛医头的评估方案，而是对新时期本科教学评估制度的整体建设和顶层设计。另外，需要特别指出的是，“评估12条”不仅对本科教学评估的目的、主要内容、基本形式、组织管理等方面进行了明确和规范，还突出体现了四个“多”的特征：一是多样的评估标准。如合格评估指标和审核评估指标；二是多种的评价形式。如学校自评、院校评估、专业认证、国际评估；三是多元的评估主体。如政府、评估机构、学校、社会各界；四是多渠道的评估结果发布方式。如状态数据、学校年度质量报告、专家评估报告等。
二、突出高校主体地位，加强自我评估和质量保障体系建设
最近，做了一些调研发现，当前高教战线对待评估工作存在一定的偏差：一是重视不够。没有把评估特别是学校自身的评估体系建设作为质量保障体系建设的重要组成部分，作为提高办学水平和质量的重要抓手来抓；二是有认识误区。对评估的认识停留在上一轮评估出现的一些问题上，认为评估是搞形式主义，例行公事，害怕评估影响学校正常教学秩序，干涉学校办学自主权，“谈评色变”，忽略了评估的本质要求；三是对如何开展评估没思路。局限于一种形式和方式，等等。因此，要做好统一思想、提高认识的工作，这是做好评估工作的关键，各校要付出努力，通过多种方式将各方面的认识统一到正确的轨道上。使大家重新认识评估工作，重视评估，改变以往对教学评估工作的陈旧观念，了解掌握国家新时期本科教学评估工作新方案的理念、原则、内容、措施等。要以积极的态度理解评估，以客观的眼光评价评估，以平常的心态对待评估，以主动的精神开展评估。
如何全面理解和有效实施本科教学评估新方案？长期以来，不少人习惯于“听从指令”和“被动应付”。在上一轮评估中也发现，有些高校不是把主要精力放在“自评自建”和“自查自纠”，而是“弄虚作假”和“等查待整”，甚至有的学校费尽心机到处“游说”和“公关”。从“评估12条”大家可以清晰地看出，现行的本科教学评估新方案，特别强调学校的主体地位，强调学校日常的自我评估工作，以及强调学校内部质量保障体系的建设，而5年一次的外部评估仅仅是一种外部推动力。 学习贯彻“评估12条”，大家对此必须要有清醒的认识和高度的认识。我谈三点认识，供大家讨论。
首先，高校要强化主体地位，认真做好评估规划和实施方案。“评在“评估12条”对我国新时期本科教学评估制度体系的阐述中，第3条的第一句就强调 “以学校自我评估为基础”；第4条的第一句仍然明确提出“强化高等学校质量保障的主体意识，完善校内自我评估制度，建立健全校内质量保障体系。”并“鼓励在相关领域开展国际评估”。的确，从根本上讲，教育质量形成教学活动之中，提高质量的真正主体是高校，外部保障只是外因，内部保障是内因，外因也只有通过内因才能起作用。所以，无论是开展质量保障还是实施评估工作，都离不开高校的自觉行动。我们必须突出高校的主体地位，高校也要强化主体意识，主动加强自我建设和自我保障，把提高质量的责任自觉承担起来。
同时，这里所指的“自我评估”，不是为了迎接5年一个周期的外部评估，而是高校自主开展的“校内自我评估制度”。学校自我评估可以是校内开展的教学评估、专业评估、院系评估等各项评估，还可以是学校聘请国际专家进行的高水平国际评估。这些评估不是“打运动仗”，而是要形成一种科学的评估体系、评估制度，要变成一种对教学质量常态监测与评价的重要手段和重要机制。教育部已经部署各省教育厅要按照新方案的要求，在国家的制度框架下，结合本省实际积极开展本省本科教学评估工作。各高校也必须认真做好自我评估规划，并制定切实有效的实施方案。
第二，充分认识建立内部质量保障体系是高校自身发展的需要。高等学校的自评工作，是此次国家评估制度整体设计中的重点。学校首先要主动进行制度建设，建立有效的校内教学质量保障体系，并将自我评估作为内部质保体系建设的重要组成部分，定期开展内部评估，审核内部质保体系运行情况，查找存在的问题，明确努力方向和目标，加强整改，不断改进教学工作和规范教学管理，促进教学质量的不断提升。
为了加强教学质量的常态化监控，同时要求 “充分利用信息技术，建设高等学校教学基本状态数据库，实现本科教学质量的常态化监控”。强调高校要建立有效的校内教学质量监测和调控机制，加强对状态数据的分析，充分发挥状态数据库在学校自查、政府监控、社会监督中的重要作用；在此基础上形成本科教学年度质量报告，在一定范围内公布一些核心数据，并使质量报告发布形成制度化、常态化。教育部已形成数据库框架并在新建院校进行了数据采集，目前还在不断完善数据库和优化功能。各高校要加快推进本校教学基本状态数据库的建设和运行，实现对校内教学状况的常态监控，其中部分数据并据成为学校年度教学质量报告的核心数据并向社会发布。
第三，把握质量保障的关键点，不断完善校内质量保障体系。如何构建内部质保体系，这是各高校比较关注的话题之一。有研究者选取参加首轮本科教学工作评估的96所高校的校内质量保障体系进行分析研究，发现各校所建立的内部质保体系没有一个统一格式与标准，并且存在不均衡状态。调查研究结论给我们的启发是，新建本科院校在加强内部质量保障体系建设过程中，不应简单地寻求统一的体系框架和内容，也不应简单地模仿或移植其他高校已构建的内部质保体系，而应结合自身实际，如学校的办学定位与目标、人才培养目标和模式等，有针对性地构建最适合自己的质保体系。从某种程度上说，最适合的才是最好的。
就内部质量保障体系的关键点而言，普遍认为至少包括三个方面：质量标准系统、条件保障系统和评价监督系统。关于质量标准体系，对于高等教育来讲，应是针对不同层次和类型高校的多样化的标准，要探索符合国情、校情的质量标准体系；关于条件保障体系，核心要素是师资力量、师资水平，学校要采取更大的政策措施引导教师以教书育人为本；关于评价监督体系，各校要健全多层次的质量监测体系，探索校内质量管理和自我评价的有效机制。
三、完整理解合格评估方案特征，齐心协力搞好合格评估工作
2009年底到2010年下半年，教育部高教司和评估中心用整整一年的时间对合格评估方案进行试点，在20个省市自治区选出20所新建院校，开展了合格评估方案调研工作。杜玉波副部长在2011年全国教育工作会议上和今年延安高校领导干部研讨班上指出“要在认真总结试点院校评估工作的基础上，出台高校本科教学评估新方案，加强分类评价、分类指导，确保评估导向清晰、指标体系合理、评价方法科学，社会舆论平稳，形成规范有序、风清气正的评估工作氛围。”如何做好新建院校的合格评估工作，我想着重提两点想法：
1. 要完整理解和准确把握合格评估方案的基本特征
经过20所院校试点调研与17所院校正式评估，大家普遍认为，相比较于首轮本科教学评估方案，合格评估方案在评估目标、评估理念、评估方法、组织方式、专家工作和评估结论等方面，都有了较大的改进和创新，具有以下几方面的明显特征：
首先，明确提出 “替国家把关，为学校服务”的评估工作理念。合格评估是认证式评估，从设计上就是上不封顶下保底的思想，而不是选拔、选优的水平评估，只要达到“三个基本”就合格，引导学校在接受外部评估时要由重结论向重过程转变，注重后续的改进与提高。在保证国家办学要求基本达标的前提下，突出高等学校质量保障的主体地位，完善校内自我评估制度学校要加强自我评估，建立健全内部质量保障体系，把提高质量的主要责任和任务交给高校，评估只是外力的推动。因此，评估将不再是学校被动的接受外部质量监督，而是成为学校发展的自我需要和行动。与此同时，强调评估专家的主要工作就是为学校提供专业服务。形象地说，我们组织专家现场评估，就像是“医疗队送诊上门”，而且是一种“免费的健康体检”。不仅要求专家要认真“把脉”、“开方”，而且还要有良好的服务态度——评估者与被评者平起平坐；评估专家不是“钦差大臣”，而是以同行的角色进行交流、研讨和提建议。另一方面，被评学校取消功利性，以“平常心”、“开放态”对待评估和专家建议，把评估变成一次发展的机会。
第二，针对新建院校 “量体裁衣”，实行分类指导。虽然合格评估是对未参加上一轮评估的新建院校的“补课”，评估指标框架在很大程度上继承了上一轮评估的指标框架，但是，70%的指标内涵都有了较大的变化。特别是针对新建院校兴办本科教育时间较短，办学经验相对不足，基础较为薄弱，教学质量有待进一步提升的实际。合格评估的指导思想仍坚持“以评促建、以评促改、以评促管、重在建设”，但评估的重点及指标却是“量身定做”，具有很强对针对性。核心内容可概括为：“四个促进、三个基本、两个突出、一个引导”“。具体地说，“四个促进”是指：“促进加大经费投入，促进办学条件改善、促进教学管理不断规范、促进教学质量不断提高”；“三个基本”是指评估时“办学条件基本达到国家标准，教学管理基本规范，教学质量基本得到保证”；“二个突出”是指：突出服务地方（行业）经济和社会发展，突出培养应用型人才的办学定位；“一个引导”是指：引导参评学校构建并逐步完善内部质量保障体系，形成不断提高教学质量的长效机制。
第三，加强评估组织工作，树立“风清气正”的评估氛围。组织与管理将是合格评估顺利进行的重要保证，我们在组织方法上有较大的变动，重点解决社会批评的问题，加强管理，确保风清气正。具体地说，在评估的现场考察中，我们采取了相应的全员和全程管理与监督机制，规范各方面评估行为；在合格评估结论上，只有“通过”、“暂缓通过”、“不通过”合格评估没有等级，彻底解决了功利性问题，将减轻被评学校的“压力”，重点解决由此带来的形式主义、弄虚作假、过度接待等问题。同时，被评学校把精力放在自我建设和自我安排上；另一方面，合格评估实行“政府购买服务”，评估经费由政府全包，体现评估公平、公正和独立性，避免铺张浪费和利益交叉。加强组织管理和过程管理，实行专家进退制度，实行评估管理的责任制，推行诚信评估和阳光评估，公开程序与结果，树立了风清气正的新形象。特别是高教司出台了评估纪律十不准，从37所已评的学校来看，被评学校和评估专家都能严格遵守，执行效果和社会反映都非常好。
2. 统一思想和行动，扎实搞好合格评估实施工作
按照合格评估职责分工，教育部委托评估中心具体组织实施合格评估，这是对评估中心的高度信任和大力支持。尽管我们前期开展了比较扎实的工作，有了很好的基础，取得了一定的经验，但要高质量地完成教育部党组交给我们的任务，依然任重道远。目前，合格评估尚处于开局阶段，实施的好与坏关系到新的评估工作能否全面推进，因为合格评估方案正式下发不久，高校学习、领会、掌握合格评估文件比较短，无论在时间上、心理上还是具体组织上，都显得紧迫，这就要求我们积极、认真、稳妥地做好各项准备工作，树立合格评估新形象、新风尚，确保合格评估工作良好局面。
实事求是地讲，现实中由于受过去评估模式的影响，仍有一些参评院校把评估当成迎接上级检查、被动过关和应考的心理，由此导致评建工作中压力过大、追求形式等现象，通过网上收集信息，我们发现，很多接受评估学校“过关”心理较重，部分学校仍出现了对全校师生进行大动员、大部署和存在过激言行的现象。如“评建工作是当作目前压倒一切的中心工作”和“决战的姿态”“做好最后冲刺阶段的各项工作”以“确保以优异的成绩通过本次本科教学评估”，有的学校还与院系“签订迎评责任状”，这种现象挺令人担忧的。
一些参评学校反映，有的地方教育行政部门，按照上一轮评估的做法，组织实施了对学校的预评估。由于这类预评估的要求与现行的合格评估倡导的理念、方法都不一致，极易引发师生员工在思想认识和工作行动中的混乱，引起师生们的怨气和不满，增加学校的负担。我们分析，之所以出现这些现象：一是大多数学校已经按照上轮评估的方案和做法进行了几年的自评自建和迎评准备，上一轮评估影响太深。二是对合格评估方案没有真正理解和掌握，新的评估理念还没有树立起来，新的方案还没有掌握，还谈不上变成自己的行动，所以我们希望各高校认真学习、掌握合格评估的新理念、新方法去开展工作。
合格评估一般分为学校自我评估、专家组进校评估和评估整改三个阶段。对学校而言，关键是做好自评自建工作。自我评估是合格评估的重要基础，学校要结合自身实际，从学校自身定位和办学特点出发，根据合格评估指标体系要求，制订相应的工作目标和工作方案，有计划的开展自评活动，总结成绩、查找问题、分析原因、提出对策，加强教学基本条件建设，强化教学管理，建立健全校内教学质量保障制度，促进教学质量稳步提高。
我们强调，评估的目的是帮助学校加强质量意识，促进学校健康发展，专家评价时是把握“三个基本”，如，办学条件只要在黄牌以上就可以。这种设计是针对新建本科院校的实际，一般的学校都可以过关，从根子上取消功利性。在座的很多代表都是学校的校级领导，合格评估的理念必须从校领导的层面上开始正确领会，学校要有平常心、保持正常态，不要争成绩，要重视建设过程和改进提高，也在这些实实在在的工作中，得到师生员工对学校工作、对合格评估工作的理解和支持，促进教学质量的提高，迎接未来发展的挑战。学校自评或专家进校期间尽量不干扰正常教学活动，注重实效，评估材料和有关准备工作要适度，不劳民伤财、不额外增加师生负担、过度加压、过激言论，数据及其他材料不要造假，要实事求是真实展现学校的实际情况。从我们接触一些学校来看，还不同程度存在过关的心理压力，说明上轮影响太大，这些学校还需要深入了解新的设计思想，调整好心态才能带领全校师生员工开展评估。当然不排除有个别的条件差，心里没底，对于这些学校在评估方案的设计上我们也留除了时间允许再建，不要急于过关，自己给自己加压，造成过重的负担。
有好的制度设计，不等于有好的结果。合格评估是我们本科教学评估工作重要组成部分，要做好这项评估首先要认真学习评估政策和评估方案，理解和掌握合格评估的目的、意义及相关要求，统一思想，强化教学质量意识，以平常心态抓好评建工作，把功夫用在平时建设、改革和发展上，主动按照评估指标体系的要求认真梳理本科教学质量相关的工作脉络和存在的问题，切实解决学校发展中和教学中存在的问题，把合格评估“为我所用”，也在这些实实在在的工作中，得到师生员工对学校工作、对合格评估工作的理解和支持，齐心协力，共同完成合格评估任务。
各位代表、同志们，教育部袁贵仁部长强调“（评估）这件事非常非常重要，特别特别重要，是天大的事。它对任何国家来说都是重要工作，是政府监控办学的主要手段，在我国现阶段是贯彻《纲要》、提高质量最主要的抓手。”新一轮评估工作虽然刚刚起步，但我们有着比较丰富的实践探索、有系统的研究论证、有国外同行的有益经验、还有一支勤奋敬业的专业化队伍，我相信在大家的共同努力下，一定能够按照教育规划纲要的战略部署，加快建设科学规范的评估制度，为全面提高高等教育质量做出我们应有的贡献。
谢谢大家！